Serie 7 Definitie en voorbeeld |

Wat is het:

Normaal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Serie 7 is een licentie die vereist is voordat een individu effecten kan verkopen. Degenen die slagen voor het examen voor een Series 7-licentie komen in aanmerking om een ​​geregistreerde vertegenwoordiger van makelaar-dealers in de Verenigde Staten te worden.

Hoe het werkt (Voorbeeld):

Normaal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Om een ​​Series 7-licentie te verkrijgen, moet de kandidaat slagen voor het Series 7-examen (ook wel het General Securities Representative Examination genoemd). Deze test omvat voornamelijk de zeven kritieke functies die worden uitgevoerd door geregistreerde vertegenwoordigers: zoeken naar zaken voor de makelaar / dealer, evalueren van behoeften en doelstellingen van klanten, adviseren van cliënten, beheren van klantaccounts en accountrecords, uitleggen van de effectenmarkten en de factoren die hen beïnvloeden, uitvoeren van orders voor klanten en het bewaken van klantportfolio's. De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beheert de test.

Het Series 7-onderzoek duurt zes uur en bevat 250 meerkeuzevragen. De kandidaat moet ten minste 70% van de 250 vragen correct beantwoorden.

Over het algemeen kan een persoon juridisch geen cliënten adviseren, transacties vragen of transacties uitvoeren voor klanten totdat hij of zij het Serie 7-examen met goed gevolg heeft afgelegd. overeenkomstige licentie.

Hoewel een Serie 7-licentie de houder toestaat een breed scala aan effecten te verkopen, staat het de houder niet toe om grondstoffen of futures te verkopen (dit vereist een Series 3-licentie).

Waarom het belangrijk is:

Normaal

0

fout

fout

fout

MicrosoftInternetExplorer4

Het Series 7 -examen is een belangrijke stap om ervoor te zorgen dat tussenpersonen een lichaam begrijpen en beheersen van kennis over markten, beleggingsinstrumenten, effectenwetgeving en ethisch gedrag. Als zodanig komt de aanwezigheid van de Reeks 7-vereiste ten goede aan beleggers door een bepaald niveau van uniforme kennisbasis bij tussenhandelaars te vereisen.