Serie 63 Definitie & Voorbeeld |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Inhoudsopgave:
Wat het is:
De Serie 63 (formeel bekend als het Staatsexamen rechtmatigheidsagent) heeft voornamelijk betrekking op de wetten en ethische normen van een specifieke staat. Sommige staten eisen dat makelaars deze licentie verkrijgen voordat ze klanten werven en orders aannemen.
Hoe het werkt (Voorbeeld):
Om een Series 63 -licentie te behalen, moet de kandidaat slagen voor het Series 63-examen. De National American Securities Administrators Association (NASAA) beheert de test.
Het examen bestaat uit 65 meerkeuzevragen en is 75 minuten lang. Kandidaten moeten ten minste 70% scoren op de test om te slagen. Kandidaten kunnen het examen opnieuw afleggen na een voorgeschreven wachtperiode.
In veel landen kan een makelaar juridisch geen cliënten adviseren, transacties vragen en transacties uitvoeren voor klanten totdat hij of zij het Series 63-examen met goed gevolg heeft afgelegd en de bijbehorende licentie heeft verkregen.
Waarom het belangrijk is:
Het examen Series 63 is een belangrijke stap om ervoor te zorgen dat tussenhandelaars op de hoogte zijn van effectenwetgeving op staatsniveau en van de ethische normen die van hen worden verwacht. Als zodanig komt deze vereiste ten goede aan beleggers door een bepaald niveau van uniforme kennisbasis bij tussenhandelaren te vereisen.
