Registered Principal Definition & Example |

What it is:

A registered principal is een persoon met een managementfunctie in het investment banking of effectenbedrijf.

Hoe het werkt (Voorbeeld):

Een geregistreerde opdrachtgever kan bijvoorbeeld toezicht houden op de handels- en verkoopactiviteiten van een beursvennootschap, de compliance-inspanningen van een beleggingsonderneming beheren of eenvoudig toezicht houden op de activiteiten van een financiële instelling. De regelgevende autoriteit van de financiële sector, beter bekend als FINRA, vereist geregistreerde opdrachtgevers om dergelijke activiteiten te overzien, wat betekent dat niet iedereen het werk kan doen. Om een ​​geregistreerd hoofd te worden, moet een persoon naast een FINRA Series 24-test ook slagen. aan de tests voor basiseffectlicenties voor makelaars-handelaars. Mensen die zijn geregistreerd als opties, moeten ook slagen voor het FINRA Series 4-examen.

Waarom het belangrijk is:

Geregistreerde opdrachtgevers zijn in veel gevallen juridisch aansprakelijk voor fouten, wandaden of andere problemen in hun bedrijf. Om deze redenen moeten ze andere administratieve stappen nemen om daadwerkelijk een vergunning te krijgen of geregistreerd te zijn bij nationale of federale toezichthouders op het gebied van effecten. Die regelgevers kunnen de regels anders toepassen dan mensen, afhankelijk van hun andere professionele benamingen en de staat waarin ze wonen of zaken doen. Geregistreerde opdrachtgevers moeten toezien op de juistheid van de reguliere aangiften van hun bedrijven bij nationale en federale agentschappen, de verwerkingskosten betalen, het minimum netto kapitaal behouden en ervoor zorgen dat werknemers ook over een geldige vergunning beschikken. Het proces lijkt misschien uitgebreid, maar gezien de invloed die beleggingsadviseurs hebben op de financiële zaken van klanten - en de dromen die verband houden met die financiële zaken - is het een goed idee om managers van financiële instellingen te laten weten wat ze doen.