NASD Regel 2790 Definitie en voorbeeld |
Продвижение проекта на краудфандинговой платформе "Planeta"
Inhoudsopgave:
- Wat het is:
- Hoe het werkt (Voorbeeld):
- Het idee achter Rule 2790 is om te voorkomen dat insiders in de branche, inclusief FINRA-leden en hun geassocieerde personen, profiteren van hun "insider" -posities in de industrie om nieuwe uitgaven voor eigen voordeel te kopen ten koste van klanten. Uitgevaardigd in maart 2004, verbiedt regel 2790 in het algemeen een lid van FINRA om een nieuw nummer aan een "beperkte persoon" te verkopen: iedereen die werkt voor, eigenaar is van of is gelieerd aan een makelaar / handelaar. Alvorens een nieuw nummer aan een account te verkopen, moeten FINRA-leden een verklaring van de eigenaar van het account krijgen dat de eigenaar in overeenstemming met de regel in aanmerking komt om de aandelen te kopen.
Wat het is:
NASD Regel 2790 is een regel die FINRA-leden verbiedt om IPO-aandelen te kopen voor persoonlijk gewin. De regel wordt nu gewoon Regel 2790 genoemd, omdat NASD in 2007 FINRA werd.
Hoe het werkt (Voorbeeld):
Laten we bijvoorbeeld zeggen dat John Doe een financieel adviseur is. Bedrijf XYZ staat op het punt om publiek te worden en iedereen wil de aandelen.
John heeft een klant, Jane Smith, die op sterven ligt om enkele XYZ-aandelen van het bedrijf te bemachtigen. Ze belt John en vraagt of hij iets kan doen om wat aandelen voor haar te krijgen. John is toevallig de oude kamergenoot van de investeringsbankier die verantwoordelijk is voor de IPO en de oude kamergenoot biedt aan om John 5000 aandelen van de IPO te laten kopen, die waarschijnlijk verdubbelt op de eerste handelsdag.
2790, John kan de aandelen niet zelf kopen als dit gebeurt ten koste van zijn cliënt, Jane Smith. In plaats daarvan moet John proberen de 5000 voor Jane te krijgen.
Waarom het belangrijk is:
Het idee achter Rule 2790 is om te voorkomen dat insiders in de branche, inclusief FINRA-leden en hun geassocieerde personen, profiteren van hun "insider" -posities in de industrie om nieuwe uitgaven voor eigen voordeel te kopen ten koste van klanten. Uitgevaardigd in maart 2004, verbiedt regel 2790 in het algemeen een lid van FINRA om een nieuw nummer aan een "beperkte persoon" te verkopen: iedereen die werkt voor, eigenaar is van of is gelieerd aan een makelaar / handelaar. Alvorens een nieuw nummer aan een account te verkopen, moeten FINRA-leden een verklaring van de eigenaar van het account krijgen dat de eigenaar in overeenstemming met de regel in aanmerking komt om de aandelen te kopen.
Het is belangrijk om te weten dat regel 2790 niet van toepassing is naar door activa gedekte waardepapieren, ADR's en bepaalde andere effecten.
